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南海农商银行开放式基金业务申请表

发布时间:2020-05-06 信息来源:
  

南海农商银行开放式基金业务申请表

 

 

申请人

 

个人

投资人名称:          证件类型:           证件号码:                           

银行资金账号:                      基金账号(选填):           职业:               

代理人姓名:                  证件类型:        证件号码:                          

 

机构

投资人名称:                           证件类型:            证件号码:                           

银行资金账号:                          基金账号(选填):           行业:                          

法定代表人姓名:               证件类型:         证件号码:                                 

代理人姓名:                   证件类型:         证件号码:                            

账户类申请内容:□签约 □解约 □基金账户开户 □基金账户销户 □基金账户登记 □基金账户取消登记 □基金信息查询 □基金信息变更 □基金账户冻结 □基金账户解冻 □基金份额冻结 □基金份额解冻 □非交易过户

(请在被选项“□”内打“P”,申请变更的请填写变更后的信息)

对账单寄送

方式:□不寄送 □电子对账单 □邮寄    频率:□交易发生时 □按月 □按季 □半年 □一年

通讯地址:­­­­­­­                                        联系方式:                                                                

份额冻结/解冻

基金名称:                                  基金代码:                                                        

冻结份额:                                  解冻份额:                             

非交易过户

过户份额:                                  转入账号:                              

投资人声明:本人/本机构已经了解国家有关开放式基金的法律、法规和相关政策,已经认真阅读基金交易所涉及的基金合同、招募说明书和业务规则以及本申请书的条款,保证所提供的资料真实、有效,并自愿遵守相关的规定,履行投资基金的相应义务,认知基金投资的风险并自行承担投资基金的风险。

本人/本机构已阅读南海农商银行提供的《证券投资基金投资人权益须知》。签章以示以上承诺及申请意愿。

 

 

 

 

 

交易类申请内容:(请在被选项“□”内打“P”,申请变更的请填写变更后的信息)

□基金认购

□基金申购

基金代码:                     基金名称:                                              

/申购金额(元):                                                                                                                                  

□基金赎回

基金代码:              基金名称:                  赎回份额(份):                                                                        

巨额赎回处理方式:□顺延 □撤销(不填默认为“顺延”)

基金定投

□开通

□修改

□暂停

□恢复

□关闭

基金代码:                     基金名称:                                               

投资周期:□月 □周 □日   投资间隔:              投资日:                                   

终止模式:□终止日期 □投资期数­­­­­­­_  _期□成功期数_ __期终止日期:          

定期定额申购                

每期投资金额(元):                                                             

定期不定额申购                                   

账户保留金额(元):                                                    

最低投资金额(元):                                                       

最高投资金额(元):                                                      

□基金转换

转出基金代码:                 转出基金名称:                                            

转入基金代码:                 转入基金名称:                                            

转换份额(份):                                                                                                                                                      

□基金转托管出

□基金转托管入

□一步转托管

基金代码:                     基金名称:                                               

对方销售商代码:               对方网点号:                                               

份额(份):                    转出流水号:                                                                                                                           

□基金撤单

原申请业务类别:□认购 □申购 □赎回 □基金转换 □转托管 □其他                                    

原申请流水号:                 基金代码:               基金名称:                        

金额/份额:                                                                               

□变更分红方式

□现金分红 □红利再投资(货币型基金只能选择“红利再投资”)

个人客户(签字):                               机构客户(签章):                          

      机构财务印鉴:

                                                      法定代表人/授权代理人(签字):

银行业务专用章:                                银行经办:               基金销售人员:                

日期:                       

 

 

投资人办理基金账户类业务须知

 

一、风险提示

(一)南海农商银行代理销售的开放式基金均经中国证券监督管理委员会核准发行,但中国证监会对基金做出的任何决定,均不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断和保证,并不意味基金投资没有风险。

(二)市场因素的影响会使证券市场产生波动,投资于证券市场的基金因此可能遭受损失。

(三)基金投资运作过程中,在基金管理人诚信、勤勉尽责地履行职责前提下,因基金管理人经验、知识、技术等方面的差异导致投资判断会有差异,从而导致基金投资有风险。此类风险将可能使投资人投资本金发生损失。

(四)由于不可抗力、无法估值、巨额赎回等情形发生,基金管理人可按照基金合同、最新招募说明书等载明的规定暂停接受投资人的赎回申请,或者延缓支付赎回款项。

(五)由于战争、自然灾害、罢工、通信技术故障或其他不可预见的意外情况,可能导致基金资产损失。

(六)基金管理人的以往业绩表现并不代表基金未来业绩表现。

(七)南海农商银行不保证所代理的基金一定盈利,也不保证基金的最低收益。

二、业务须知

   (一)投资人在购买基金前应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、及南海农商银行证券投资基金投资人权益须知。

(二)投资人应保证用于基金认/申购的资金来源合法,投资人有权自行支配,不存在任何法律、合同或其他障碍,否则引起的一切责任由投资人自行承担。

   (三)表中所填的资金账号将作为投资人基金认/申购款的唯一汇出账户和基金份额赎回、分红、退款等资金的唯一汇入账户。

(四)南海农商银行对基金申请的受理,并不代表对该申请的确认,最终结果以基金注册登记机构的确认为准。T+2个工作日后可通过南海农商银行基金代销网点查询交易确认结果,及打印交割单。

() 本申请表未尽事宜,以基金合同、最新招募说明书及相关公告的内容为准。

三、争议解决

 因履行本申请表而引起的一切争议,双方应首先本着诚实信用原则通过协商解决。不能协商解决的,提交南海农商银行所在地人民法院诉讼解决。

四、本申请表一式两份,客户保留一份,南海农商银行保留一份,具有同等法律效力。

 

 

 

 

投资人办理基金交易类业务须知

一、风险提示

(一)南海农商银行代理销售的开放式基金均经中国证券监督管理委员会核准发行,但中国证监会对基金作出的任何决定,均不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断和保证,并不意味基金投资没有风险。

(二)市场因素的影响会使证券市场产生波动,投资于证券市场的基金可能因此遭受损失。

(三)基金投资运作过程中,在基金管理人诚信、勤勉尽责地履行职责前提下,因基金管理人经验、知识、技术等方面的差异导致投资判断会有差异,从而导致基金投资有风险。此类风险将可能使投资人投资本金发生损失。

(四)由于不可抗力、无法估值、巨额赎回等情形发生,基金管理人可按照基金合同、最新招募说明书等载明的规定暂停接受投资人的赎回申请,或者延缓支付赎回款项。

(五)由于战争、自然灾害、罢工、通信技术故障或其他不可预见的意外情况,可能导致基金资产损失。

(六)基金管理人的以往业绩表现并不代表基金未来业绩表现。

(七)南海农商银行不保证所代理的基金一定盈利,也不保证基金的最低收益。

二、业务须知

(一)投资人在认/申购基金前,应详细阅读基金合同、最新招募说明书和南海农商银行证券投资基金投资人权益须知。

(二)投资人应保证用于认/申购的基金来源合法、投资人有权自行支配、不存在任何法律、合约或其他障碍。

(三)投资人在办理定期不定额申购时,需设置投资周期、投资频率、投资日、账户保留金额、最低投资金额及最高投资金额。定期不定额申购发起原则如下:

1、资金账户余额-账户保留金额<最低投资金额,不发起申购交易。

2、最高投资金额>资金账户余额-账户保留金额≥最低投资金额,发起申购交易,发起金额=资金账户余额-账户保留金额。

3、资金账户余额­-账户保留金额≥最高投资金额,发起申购交易,发起金额=最高投资金额。

(四)投资人在赎回基金时,须选择巨额赎回处理方式。如选择“顺延”,在遇巨额赎回的情况时,则当日赎回不能全额成交部分,延迟至下一交易日执行;如选择“取消”,则在下一交易日不再继续赎回。

(五)投资人在当日规定的营业时间内(1500前)可办理撤单,但须全部撤单,不允许部分撤回原交易委托。

(六)投资人预留的联系电话变更时,应及时通知南海农商银行。如因投资人未及时告知南海农商银行联系方式变更的,由此而产生的责任和风险由投资人自行承担。

(七)本申请的受理不表明投资人申请得到确认,确认结果以注册登记机构确认结果为准。T+2个工作日后可通过南海农商银行基金代销网点或自助渠道查询交易确认结果及打印交割单。

三、争议解决

因履行本申请表而引起的一切争议,双方应首先本着诚实信用原则通过协商解决。不能协商解决的,提交南海农商银行所在地人民法院诉讼解决。

四、本申请表一式两份,客户保留一份,南海农商银行保留一份,具有同等法律效力。